Komponente

Novčane kazne za regulaciju E-trgovina milijun dolara

How to Stay Out of Debt: Warren Buffett - Financial Future of American Youth (1999)

How to Stay Out of Debt: Warren Buffett - Financial Future of American Youth (1999)
Anonim

Neovisna regulatorna institucija za financijsko tržište izrečena je novčanom kaznom od dvije jedinice E-Trade Financiala u ukupnom iznosu od milijun USD za neizvršavanje postupaka protiv pranja novca (AML) između 1. siječnja 2003. i 31. svibnja 2007.

Sukladno smjernicama FINRA, postupci AML brokerskih društava moraju imati brojne komponente, uključujući "praćenje trgovanja na računima klijenata, kao i protok novca ui iz tih računa", izjavio je u priopćenju FINRA u petak.

E-trgovina nije imala "zasebne i različite postupke praćenja za sumnjive aktivnosti trgovanja u nedostatku novčanog kretanja", prema FINRA.

[

] Umjesto toga, Analitičari E-trgovine i ostali radnici prate sumnjive obrta ručno, a nisu imali "dovoljno automatiziranih alata", rekao je glasnogovornik tvrtke FINRA.

Glasnogovornica E-trgovine izjavila je putem e-maila da je tvrtka "nadogradila svoje sustave kako bi osigurao automatizirani način praćenja ove aktivnosti" ti sustavi su bili na mjestu već više od godinu dana. "

E-trgovina" odmah je ispravila zabrinutost kada je FINRA savjetovao tvrtku o svom položaju ", dodala je.